小编今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司为某期货公司提供中间介绍业务，不得从事的事项有（）。【客观案例题】
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代理期货公司、客户收付期货保证金
C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.提供期货行情信息、交易设施
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一） 协助办理开户手续；（二） 提供期货行情信息、交易设施；（三） 中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
2、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。【单选题】
A.期货公司董事
B.期货公司监事
C.期货公司首席风险官
D.期货公司股东
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
3、中国证监会依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第四十九条 中国证监会依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
4、期货投资者保障基金的资金可以投资于（）。【多选题】
A.银行存款
B.购买国债
C.中央银行债券（包括中央银行票据）
D.中央级金融机构发行的金融债券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
5、中国期货业协会的会长行使的职责有（）。【多选题】
A.主持会员大会
B.检查会员大会、理事会、会长办公会决议的落实情况
C.决定协会日常办事机构设置方案
D.召集和主持理事会会议、会长办公会
正确答案:A、B、C、D
答案解析:会长为中国期货业协会法定代表人，法定代表人代表协会签署有关重要文件，行使下列职责：（1）主持会员大会；（2）召集和主持理事会会议、会长办公会；（3）组织实施会员大会、理事会、会长办公会通过的制度、决议、工作计划和预决算；（4）检查会员大会、理事会、会长办公会决议的落实情况；（5）提名兼职副会长、秘书长、副秘书长、各专业委员会主任委员、副主任委员；（6）决定协会日常办事机构设置方案；（7）聘任协会日常办事机构各部门负责人，聘用协会专职工作人员；（8）理事会授予的其他职责。
6、证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十一条 证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。
7、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。【单选题】
A.当日
B.次日
C.5个工作日内
D.10个工作日内
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
8、期货公司董事会可以免除首席风险官职务的情形包括（）。【多选题】
A.首席风险官利用职务之便牟取私利
B.首席风险官查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.首席风险官授权他人代为履行职责
D.首席风险官对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条 首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。选项ACD为违法违规行为。
9、下列交易行为，应当认定为透支交易的有（）。【多选题】
A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易
B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓
C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易
D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
10、下列关于期货市场客户开户管理规定，正确的是（）。【多选题】
A.监控中心负责客户开户管理的具体实施工作
B.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整
C.期货公司修改与交易编码相关的客户资料，应当通过监控中心办理
D.客户申请、注销各期货交易所交易编码，由期货协会统一办理
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。（选项D，不正确）
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