学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、总经理对期货公司存在的风险问题不整改，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。【单选题】
A.董事
B.监事
C.期货交易所
D.协会
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。选项B正确。
2、当客户的风险度（），期货公司向客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书。【单选题】
A.≥80%
B.≤80%
C.≥100%
D.≤100%
正确答案:C
答案解析:当客户风险度≥100%时，期货公司向客户发出追加保证金通知书或强行平仓通知书。选项C正确。
3、当事人已履行达成的和解或者调解协议，中国期货业协会可以酌情对其从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:会员、从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从轻、减轻或者免于给予纪律惩戒： （1）积极配合协会调查； （2）积极采取相关补救和改正措施； （3）自查发现并主动报告； （4）当事人已履行达成的和解或者调解协议； （5）协会认定的其他情形。
4、期货公司首席风险官因特殊情形不能履行职责的，期货公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任首席风险官。【单选题】
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。期货公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。期货公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人。
5、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。【单选题】
A.会员大会
B.监事会
C.董事会
D.股东会
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。选项A正确。
6、由于市场原因，期货公司执行强行平仓，但强平指令无法成交，扩大的损失由（）承担。【单选题】
A.期货公司
B.客户
C.期货公司和客户共同
D.期货交易所
正确答案:B
答案解析:由于市场原因，期货公司执行强行平仓，但强平指令无法成交，扩大的损失由客户自行承担。选项B正确。
7、期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应（）。【单选题】
A.给予警告
B.责令停业整顿
C.撤销其期货业务许可
D.处3万以下罚款
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。选项C正确。
8、独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（）以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。【单选题】
A.总经理
B.监事
C.董事会
D.高管
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。选项C正确。
9、证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件是（）。【单选题】
A.配备必要的业务人员，公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.接受全资拥有的期货公司的委托，该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
D.申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（选项D，不正确）（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（选项B正确）（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（选项C，不正确）（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（选项A，不正确）（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
10、期货公司应当按照期货交易规则确认预计负债。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
