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2020期货从业资格考试知识点:职责与履行职责保障

日期: 2020-03-03 11:34:23 作者: 程孝先

  以下是2020期货从业资格考试知识点:职责与履行职责保障,伟大的事业不是靠力气、速度和身体的敏捷完成的,而是靠性格、意志和知识的力量完成的。考生们在学习前一定要制定好复习计划,并且切实执行。人生不是因为我们做了什么而后悔,而是因为什么都没做而后悔,有梦想就要去敢于追。期货从业资格考试备考,希望大家不畏艰难,披襟斩棘。

  期货从业资格考试考点。职责与履行职责保障

  1.需建立健全 有效执行的以下制度:

  期货公司 客户保证金安全存管制度 风险监督指标管理制度 治理和内部控制制度 业务规则 结算规则 客户风险管理和信息安全制度 期货公司员工家亲戚持仓报告制度

  监督检查 是否存在非法委托和超范围委托的情况。期货公司是否有效控制风险

  2.下列的情况对公司董事会和证监会报告:

  涉嫌占用 挪用客户保证金等侵害客户权益的。期货公司资产抽逃 占用 挪用查封 冻结或者用于担保。 期货公司资本无法维持达到监管标准。发生重大诉讼或者仲裁的。股东干预。

  3.享有的权利:

  参加或者列席与职责有关会议

  查阅公司相关文件 档案和资料

  与相关人员进行谈话

  了解业务的执行情况

  董事 高级管理人员不得以涉及商业秘密理由限制和阻挠其权利

  行动力是备考高效的保证,期货从业资格考试备考,我们需要的是行动力,而非冠冕堂皇的口号。以上是期货从业资格考试知识点,希望大家都能真正的行动起来,成为行动的巨人,坚持每天学习,每天打卡,夯实基础,坚持到最后,顺利通关,早日取证!


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