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期货从业《投资分析》考点:期货经纪公司内部风险监控机制

日期: 2020-03-06 10:21:13 作者: 程孝先

  小编为大家更新期货从业《投资分析》考点:期货经纪公司内部风险监控机制,备考期货从业资格考试依旧在继续,备考需要一鼓作气的精神,也需要不断学习的毅力,坚持到最后。希望大家踏实备考!

  期货从业知识点1、控制客户信用风险

  (1)对客户资金来源情况进行详细调查,保证客户有足够的资金从事交易,对那些资信差、不符合投资要求的客户则拒之门外。期货公司要对客户进行必要的培训,加强其风险意识,提高客户的交易技能,减少大幅度亏损的可能性。

  (2)根据客户资信情况核定持仓限额。为控制交易风险,期货经纪公司一般在交易所规定的保证金比率的基础上再加上一定的比例向客户收取,否则风险极大,难有回旋余地。因此,不少期货经纪公司对客户规定了最大持仓限额,以控制其交易规模,防范风险。

  2、严格执行保证金和追加保证金制度

  保证金使客户履约的保证,期货经纪公司的保证金标准一般要高于交易所的保证金收取标准。客户必须在规定时限内追加保证金,以做到每日无负债,当客户无法及时足额追加时则实行强制平仓。对于客户在途资金的处理,也是风险控制的一个重要环节。由于银行结算系统的限制,个别还会发生退票或空头支票的情况。因此,客户在途资金一般不能用于开新仓,只作为追加保证金;在市场价格剧烈波动时,在途资金也不能作为不被强行平仓的依据。

  3、严格经营管理

  严禁为了私利而采用违规手段,扰乱正常交易;对财务的监管,必须坚持财务、结算的真实性,坚持对客户和自身在期货交易全过程中的资金运行进行全面的监督。

  4、加强对从业人员的管理,提高业务运作能力。

  期货经纪公司要加强人员培训,提高从业人员素质,健全场内、场外经纪人及其他工作人员的岗位责任制和岗位管理守则,加强经纪人的职业道德教育和业务培训,增强市场竞争能力。

  急于求成是不能够把事情做的完美的。备考同样如此,学习安排要适量,要保证每一天都有收获,但是自己不会感觉过于疲惫,这样备考才会更有效率。希望大家能够在备考过程中认真对待每一天的学习任务,进行量变到质变的积累,点滴成就未来,只要不断的积累知识点,考试时不论考查什么都能应对自如。


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